SECの主張
本日、当社は、Binance Holdings Ltd. (Binance)、Binanceとともにhttp://Binance.US を運営する米国に拠点を置く関連会社BAM Trading Services Inc.、およびその創設者であるChangpeng Zhaoを、さまざまな証券法違反で告発しました。
SEC、Binanceの事業者と創業者のChangpeng Zhao氏に対して13件の告発を行う。
SECは、ZhaoとBinanceが公には米国の顧客がBinance.comでの取引を制限されていると主張しながらも、実際にはZhaoとBinanceが自らの管理を破って、高額資産を持っている米国の顧客がBinance.comプラットフォームで取引を継続できるよう秘密裏にコントロールしていたと主張しています。
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SECはまた、ZhaoとBinanceがプラットフォームの顧客資産を管理し、Zhaoが所有・管理するSigma Chainと呼ばれる事業体を含め、顧客資産の混合や顧客資産の流用を許可していると申し立てています。
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また、本訴訟では、連邦証券法の重要な登録関連条項の違反も告発しています：
●BinanceとBAM Tradingは、無登録の国内証券取引所、仲介業者、および清算機関を運営している；
●BinanceとBAM Tradingは、いわゆる取引所トークンであるBNB、いわゆる安定コインであるBinance USD（BUSD）、特定の暗号融資商品、およびサービスとしてのステーキングプログラムを含むBinance自身の暗号資産を無登録で提供および販売したこと；および
●BinanceとBAM Tradingによる未登録の国内証券取引所、仲介業者、清算機関の運営に対する管理者としてのZhao氏について説明します。
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SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は、「13の告発を通して、我々は、ZhaoとBinanceの事業体が、詐欺、利益相反、開示不足、計算された法の回避の広範囲な網目構造を行ったと主張している」と述べた。
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未登録の取引所、仲介業者、清算機関
コロンビア特別区連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、少なくとも2017年7月以降、Binance.comおよびBinance.USが、Zhaoに支配されている間、取引所、仲介業者、販売業者、および決済機関として運営し、米国の顧客からの取引手数料等から少なくとも116億ドルの収益を得ていたと主張しています。
SECの訴状では、（1）Binance.comに関して、Binanceは取引所、仲介業者、清算機関として登録すべきだった、（2）Binance.USに関して、BinanceとBAM Tradingは取引所として、清算機関として登録すべきだった、（3）BAM Tradingは仲介業者として登録すべきだったと主張している。
また、SECは、ZhaoがBinanceとBAM Tradingのそれぞれの登録違反に対して管理者としての責任を負うと主張しています。
暗号資産の無登録の提供および販売
SECは、BNB、BUSD、および “Simple Earn “と “BNB Vault “として知られる暗号貸し出し製品の未登録の提供および販売でBinanceを告発した。
さらに、SECはBAM TradingをBinance.USのステーキングサービスプログラムの無登録での提供および販売で起訴した。
訴状では、BAMのステーキングプログラムで米国の顧客がステーキングした資産を、Binanceが密かに管理していることも指摘されています。
米国投資家がBinance.comにアクセスすることを制限しなかったこと
SECの訴状では、ZhaoとBinanceは、BAM TradingがBinance.USプラットフォームを独立して運営し、米国の顧客はBinance.comプラットフォームを使用できないと主張することにより、米国の連邦証券法を回避する綿密な計画の一部として、2019年9月にBAM ManagementとBAM Tradingを創設したとされています。
訴状によれば、実際には、ZhaoとBinanceは米国法人の実質的な関与と支配を維持し、舞台裏では、ZhaoがBinanceに指示して、多くの高価値の米国顧客がBinance.comに引き続きアクセスできるようにし、隠していたとのことです。
ある例では、バイナンスの最高コンプライアンス責任者が同僚に「私たちは、米国で認可されていない証券取引所として運営されている」とメッセージを送っています。
投資家の誤解を与えた
SECの訴状によると、BAM TradingとBAM Managementは、Binance.USプラットフォームの暗号資産取引量における操作を検出し防止するための市場監視とコントロールの有無および適正さについて、Binance.USの顧客および株式投資家を欺きました。
さらに、本訴訟では、Binance.USプラットフォームの主要な非公開の「マーケットメイク」取引会社であるSigma Chain（同じくZhao氏所有）が行った戦略的かつ標的を絞った大掛かりな資金洗浄取引は、BAM Tradingが市場監視と管理について行った発言の虚偽性を示すものであると主張しています。
バイナンスの主張
SECの訴状に対する当社の対応。
米国証券取引委員会が本日、緊急措置と称する是正措置を求めてバイナンスに対して告訴を提起することを選択したことには遺憾に思っております。
当社は当初から SEC の調査に積極的に協力し、彼らの質問に答え、懸念事項に対処するために懸命に取り組んできました。
つい最近、私たちは調査を解決するために交渉による和解に達するために広範な誠意ある話し合いを行ってきました。
しかし、私たちの努力にもかかわらず、本日の申し立てにより、SECはその過程を放棄し、代わりに一方的に行動して訴訟を起こすことを選択しました。
私たちはその選択に落胆しています。
私たちは SEC の申し立てを真剣に受け止めていますが、緊急措置はおろか、SECの強制捜査の対象となるべきものではありません。
私たちは自社のプラットフォームを強力に擁護するつもりです。
残念ながら、SEC が私たちとの生産的な関わりを拒否していることは、デジタル資産業界に必要とされている明確さと指針を提供することを委員会が誤って意識的に拒否していることのもう 1 つの例にすぎません。
本日の措置は、同様の訴訟に直面している他の暗号プロジェクトと同様に、同委員会が、この活発で複雑な技術に求められる思慮深い微妙な取り組みではなく、強制執行や訴訟という鈍器で規制することを決定した一連の例のうちの1つである。
特定のトークンやサービスを一方的に証券とすることは、たとえ米国の他の当局が管轄権を主張しているものであっても、こうした問題をさらに悪化させるだけです。
おそらく最も残念なのは、SECの行動が、金融イノベーションとリーダーシップの世界的な拠点としての米国の役割を損なうものであることです。
デジタル資産法は世界の多くの地域で未整備のままであり、執行機関による規制は最善の道ではありません。
効果的な規制の枠組みには、協力的で透明性のある思慮深い政策関与が必要ですが、SECはその道を放棄しました。
そして、明確にしておきたいのは、Binance.US プラットフォーム上のユーザー資産がこれまでに危険にさらされているという主張はまったくの間違いであり、職員が捜査を実施するのに十分な時間があったことを考えると、職員による行動の根拠付けは全く無いということである。
Binance および Binance.US を含む Binance アフィリエイト プラットフォーム上のすべてのユーザー資産は安全であり、当社はこれに反するいかなる申し立てに対しても精力的に弁護します。
むしろ、ここでのSECの行動は、他の規制当局から管轄権を急いで主張しようとする取り組みに役立っているように見え、投資家はSECの優先事項ではないようだ。
当社の規模と世界的な知名度により、バイナンスは現在、米国の規制上の綱引きの真っ只中に巻き込まれやすいターゲットとなっています。
これらの展開に基づくと、ここでの SEC の目的は決して投資家を保護することではなかったように思われます。
もしその目的が本物であれば、Binance.USプラットフォームの安全性とセキュリティを実証するために、スタッフは事実関係や我々の努力に思慮深く関与していたはずです。
むしろ、ここでの SEC の本当の意図は、見出しを飾ることにあるようだ。
私たちは、米国および世界中の規制当局や政策立案者と協力し続けるつもりですが、それは正しいことだからです。
そしてバイナンスは、重要な消費者保護を実装および確保しながら、次世代の暗号通貨規制がイノベーションを確実に促進できるよう、生産的な取り組みに引き続き取り組んでいきます。
バイナンスは米国の取引所ではないため、SECの行動の範囲は限られている。
それでも、私たちは米国のデジタル資産市場参加者とともにSECの最近の行き過ぎに対して反対しており、法の範囲内で全力で戦う用意がある。
私たちは業界パートナーと協力して、この重要なテクノロジーを誤った訴訟から守ります。
そして私たちは、お金の自由を促進するという当社の中核的価値観に忠実であり、安全で信頼できるプラットフォームをユーザーに提供するためのたゆまぬ努力を続けていきます。
著名者の見解
ちょうど2年前、私たちはBinanceトークン（BNB）にSEC危険度10点満点中8.5点を付けました！
そして、今、当社はノストラダムスのような顔をしている。
ただし、私たちはTetherに10段階中11段階の危険度（スパイナル・タップ！）を与え、そして…Tetherは順調に推移している。
しかし、問題は全てBinance USだけではないのでしょうか？
この訴訟が誰に適用されるのか、混乱があるようです。BinanceUSだけでなく、@binanceと@cz_binanceもです。
これに加えて、しかし…ここで使われている文言は、@BinanceUSと@binanceの両方で取引されているトークンを対象としているようですが、
この中には、” これが含まれるが、これに限定されるものではない” と、他のコインのための選択肢も残しています。
SECGovが@binanceの訴訟で$XRPをセキュリティトークンとして挙げなかった理由について、いくつかの疑問があります。
私の法律関係者の何人かによると、それはいくつかの理由のうちの1つまたはすべてである可能性があります：
1.SECは、矛盾した判断のリスクを避けたいのです。
2.すでに他の訴訟で争われ、言及されている（なぜこの争いにXRPを投入し、証拠開示の問題を引き起こす可能性があるのか？）
3.リップルが勝てば、一般市民、議会、マスコミの目から見て、SECのバイナンスに対する訴えを戦略的に弱める効果がある。
カルダノ創設者の@IOHK_Charlesは、@SECGovが証券トークンとして$ADAも掲載している@binanceを訴えたことに反論しています。
彼は$ADAに特に言及することなく、この訴訟は「米国でチョークポイント2.0を実装するための一連のステップの次のように思える」と述べています。
Binanceに関して130ページ以上ありますが、米国でチョークポイント2.0を実施するための一連のステップの次のステップのように思われます。
最終目標は、一握りの巨大銀行と提携した戦略的なCBDCで、金融生活のあらゆる側面を端から端まで支配することです。規制関連事象は、法律や指針の遵守について議論する場面である。
この出来事は、暗号通貨の存在とそれが象徴するものに対する政治的な哲学的不一致であるように思われる。
選挙で選ばれたわけでもない人たちが、自己主権的なアイデンティティ、自分の財布を持つこと、自分の経済活動をコントロールする自由といった概念を、大衆から取り除いて少数の「熟練した」人たちに与えるべきだと決定したのです。
正直なところ、今起きていることは何も新しいことではありません。
自由と権威主義の戦いは、プレイヤーや技術、言葉が違うだけで、いつも同じなのです。
しかし、今回の出来事は、業界全体が分断された性質を捨て、常識的なルールやガイドラインのために団結し、米国が1984年の長期休暇を思わせるような悲惨な状態に陥るのを防ぐ絶好の機会であるように思えます。
もっと言いたいことがありますが、私たちは大丈夫ですと締めくくります。
この業界には明るい未来が待っている。
※チョークポイント2.0・・・米国政府が特定の業界の米国銀行サービスへのアクセスを制限するという考え
※Wikipedia引用『1984年』・・・（1984ねん、原題: Nineteen Eighty-Four）または『1984』は、1949年に刊行したイギリスの作家ジョージ・オーウェルのディストピアSF小説。全体主義国家によって分割統治された近未来世界の恐怖を描いている。
最新情報
6月9日 BinanceUSによると、米ドル預金を停止し、銀行取引先が早ければ6月13日にも法定通貨（米ドル）引き出し手続きを一時停止する準備をしていると顧客に通知しています。
🚨NEWです： @BinanceUSによると、米ドル預金を停止し、銀行取引先が早ければ6月13日にも法定通貨（米ドル）引き出し手続きを一時停止する準備をしていると顧客に通知しています。
彼らは顧客に、手持ちの米ドルで適切な行動を取るよう促しています。
声明の全文👇。
SECは、アメリカのデジタル資産業界に対する政治的キャンペーンを推進するため、非常に攻撃的で威圧的な戦術を用いるようになった。
その結果、当社の顧客とプラットフォームを保護するために、本日、当社は米ドルの入金を停止し、当社の銀行取引先が2023年6月13日に早くもフィアット（米ドル）の引き出し手続きを停止する準備をしていることを顧客に通知しています。
お客様には、お持ちの米ドルで適切な対応をされることをお勧めします。
私たちの優先事項は、これまでも、そしてこれからも、お客様です。
私たちは、暗号のみの取引所に移行するため、このような積極的な手順を踏んでいます。
明確にするために、当社はすべての顧客資産に対して1:1の準備金を維持しています。
出金処理の遅延は、取引量の増加や週末の銀行休業によるものである可能性があります。
さらに、暗号の取引、ステーキング、入金、出金は完全に稼働しています。
私たちは、アメリカにおけるデジタル資産市場の繁栄を可能にする生産的な解決策に前向きですが、Binance USは、SECの根拠のない攻撃から、私たち自身、顧客、そして業界を強力に守り続けるでしょう。
BinanceUSアカウント同上同内容
大切なお客様へ
ご存知のように、Binance.USは、同業他社とともに、米国証券取引委員会（SEC）による攻撃的な戦術のターゲットとなりました。SECは私たちのビジネスに対して不当な民事請求を行いましたが、私たちは自分たち、お客様、パートナー、そして業界を強力に守っていきます。
根拠のない請求にかかわらず、またSECがますます攻撃的になっていることを踏まえ、当社の決済および銀行取引パートナーは、早ければ2023年6月13日に米ドル建ての口座取引を停止する意向を示しており、当社の米ドル建ての預金の受け入れおよび米ドル建ての引き出しの処理機能に影響が及ぶことを意味します。
つまり、米ドル建て預金の受け入れと米ドル建て引き出しの処理に影響が出るということです。顧客第一主義の一環として、当社はユーザーに速やかに通知し、暗号のみの取引所に移行する際に必要な行動を取れるようにしています。
明確にしておくと、当社はすべての顧客資産に対して1:1の準備金を維持しており、顧客資金は常に安全、安心、そして利用可能です。
プラットフォームに影響を与える以下の変更にご注意ください：
・銀行への出金：2023年6月13日までに銀行送金（ACH）で米ドルを引き出すようお客様にお勧めします。
出金量の増加や週末の銀行休業により、ACHでの出金は通常より時間がかかる場合があります（例：数日）ので、ご容赦ください。
・米ドルでのご入金 米ドルの出金処理をタイムリーに行うため、当社は本日、米ドルの入金と定期的な買い注文を停止し、暗号専用取引所への移行を開始します。
すでに開始された入金はすべて処理されます。
・米ドルの取引ペア： 来週から、当社のプラットフォームで米ドルペア（例：BTC-USD）の上場廃止を開始する一方、ステーブルコインペア（例：BTC-USDT）のサポートは継続する予定です。
・USDの残高 2023年6月15日以降にプラットフォーム上に残っている米ドル残高は、オンチェーンで引き出し可能なステーブルコインに変換される場合があります。
・暗号取引、ステーキング、入金、出金など、暗号通貨サービスは引き続き完全に稼働しています。
より安定した銀行取引先を確保するまで、Binance.
USは、少なくともしばらくの間、暗号通貨のみの取引所として存続します。
私たちは、私たちの状況報告サイトを通じて、皆様に最新情報を提供し続けます。
アメリカでのデジタル資産市場の繁栄を望む人々のために前進する道を求めて戦う私たちを、引き続きご支援くださいますようお願いいたします。
Binance.USチーム